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福州开票:桂银村镇银行年内二度违法遭罚 未按规辨认客户身份

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我国经济网北京8月29日讯 我国人民银行网站昨日发布的我国人民银行玉林市中心支行行政处罚信息揭露表(玉银罚字〔2019〕3号、〔2019〕4号、〔2019〕5号)显现,广西容县桂银村镇银行股份有限公司及2名办理责任人员存在未依照规则实行客户身份辨认责任的违背法律规则的行为,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规则,我国人民银行玉林市中心支行对广西容县桂银村镇银行股份有限公司处人民币20万元罚款,对2名办理责任人员遍地人民币1万元罚款。

据我国经济网记者查询发现,2019年2月,我国银行稳妥监督办理委员会官网发布行政处罚信息揭露表(玉银保监银罚决字〔2019〕1号)显现,广西容县桂银村镇银行违背了《中华人民共和国银职业监督办理法》和《中华人民共和国行政处罚法》被处罚款人民币30万元。其主要违法违规事实为:建立时点性存款规划考评目标,贷款查询和付出办理不到位,违规发放无实在买卖布景的超小额贷款以下降户均贷款余额,银行承兑汇票买卖布景实在性查看不尽职。

《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规则:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或许其授权的设区的市一级以上派出机构责令期限改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接担任的董事、高档办理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

(一)未依照规则实行客户身份辨认责任的;

(二)未依照规则保存客户身份资料和买卖记载的;

(三)未依照规则报送大额买卖陈述或许可疑买卖陈述的;

(四)与身份不明的客户进行买卖或许为客户开立匿名账户、化名账户的;

(五)违背保密规则,走漏有关信息的;

(六)回绝、阻止反洗钱查看、查询的;

(七)回绝供给查询资料或许成心供给虚伪资料的。

金融机构有前款行为,致使洗钱结果发作的,处五十万元以上五百万元以下罚款,并对直接担任的董事、高档办理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门能够主张有关金融监督办理机构责令停业整顿或许吊销其运营许可证。

对有前两款规则景象的金融机构直接担任的董事、高档办理人员和其他直接责任人员,反洗钱行政主管部门能够主张有关金融监督办理机构依法责令金融机构给予纪律处分,或许主张依法撤销其任职资历、制止其从事有关金融职业作业。

以下为原文:

责任编辑:贾振飞 2031864307

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